东海证券两次因投行业务“栽大跟头”：一次导致历史最大亏损 一次浇灭未来几年IPO希望
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 出品：新浪财经上市公司研究院 作者：IPO再融资组/郑权 近日，东海证券发布公告称，因在2015年担任金洲慈航重大资产重组项目财务顾问期间，存在未勤勉尽责、出具文件包含重大遗漏及虚假记载等违规行为，证监会拟决定...
开闸！渤海证券
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：券业行家 已有三年未见IPO项目的渤海证券，近期新增了一家辅导备案。而这单项目连同辅导人员，都来自券商“同行”。 久违备案 7月4日，证监会辅导备案系统出现了久违的名字：渤海证券。
罕见操作！券商员工竟擅自卖掉客户股票、伪造股票交易对账单
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 每经编辑|杜宇 处罚书称，经查，熊某在证券经营机构工作期间，作为证券从业人员，存在未经投资者的委托，擅自为投资者卖出股票以及伪造投资者股票交易对账单的问题。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》相关规定。...
“三进宫”！民生证券
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：券业行家 距行家发现民生证券“遥遥领先”的“C类”保代名单已有多时。如今，这家已被合并的券商，又新增了两则保代违规记录。而具体的违规事项，却难觅踪影。 隐藏的处罚 在《2025减员潮继续，两大岗位“招...
